爲進一步健全合規管理(lǐ)體系，紮實推進私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引編制專項工(gōng)作(zuò)，海峽盈通基金管理有限責任公司（下(xià)稱“引導基金(jīn)”）于2020年5月28日召開(kāi)《私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引手冊》結項彙報(bào)會(huì)議(yì)，會(huì)議(yì)由引導基金(jīn)财務總監青發波主持，四川發展法務合規部副總經理(lǐ)金(jīn)聖、合同審核中心主任楊春出席會(huì)議(yì)。

會(huì)上(shàng)，引導基金(jīn)就私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引手冊編制工(gōng)作(zuò)的目的、意義、思路、整體規劃、實施完成情況及合規管理(lǐ)下(xià)一步重點工(gōng)作(zuò)安排進行了(le)彙報(bào)，并現(xiàn)場展示了(le)階段性成果私募股權基金(jīn)合規指标庫、私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引手冊的整體架構和(hé)主要内容。

引導基金(jīn)結合其作(zuò)爲集團化基金(jīn)管理(lǐ)人管理(lǐ)多支多元化基金(jīn)等特點，建立與經營範圍、組織結構和(hé)業務規模、類型相适應的私募股權基金(jīn)合規指标庫，通過布局公司治理(lǐ)、管理(lǐ)人合規運營、募、投、管、退六大(dà)模塊，對(duì)合規指标進行一至四級的分級設計(jì)，其中一級指标共計(jì)22項，二級指标共計(jì)111項，三級指标共計(jì)783項；同時(shí)，以私募股權投資基金(jīn)業務爲主線，以基金(jīn)管理(lǐ)公司的合規管理(lǐ)爲重點，結合引導基金(jīn)公司的國有企業性質，整合了(le)三百餘項重要的國資監管法律法規以及内控制度，在合規指标庫的基礎上(shàng)完成《私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引手冊》的編撰工(gōng)作(zuò)，實現(xiàn)合規指引覆蓋公司業務運營全流程，從(cóng)實用(yòng)性和(hé)有效性出發，形成一整套以發現(xiàn)和(hé)預防出現(xiàn)違反法律法規、監管規則、自(zì)律準則和(hé)内部制度的動态系統化合規體系。

四川發展法務合規部副總經理(lǐ)金(jīn)聖就引導基金(jīn)開(kāi)展合規管理(lǐ)指引專項工(gōng)作(zuò)提出了(le)三方面要求：一是關注合規指引風(fēng)險等級和(hé)風(fēng)險類别的實際操作(zuò)情況，并結合私募股權基金(jīn)行業實際情況及時(shí)進行動态調整；二是後續在引導基金(jīn)業務系統的搭建過程中，導入私募股權基金(jīn)募、投、管、退的關鍵性合規指标，完成合規管理(lǐ)信息化工(gōng)作(zuò)，以實現(xiàn)對(duì)基金(jīn)業務運營進行科學高(gāo)效的合規管理(lǐ)；三是基金(jīn)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)是今年省國資委和(hé)四川發展的重點工(gōng)作(zuò)部署，應結合引導基金(jīn)作(zuò)爲集團化管理(lǐ)人管理(lǐ)多支多元化基金(jīn)的特點，全面、紮實推進合規管理(lǐ)體系搭建工(gōng)作(zuò)，認真做好(hǎo)迎接省國資委對(duì)四川發展合規管理(lǐ)體系建設專項工(gōng)作(zuò)階段性成果進行檢查驗收的工(gōng)作(zuò)準備。