整治工(gōng)作(zuò)領導辦公室：

按照《關于開(kāi)展“守紀律、講規矩”專項整治工(gōng)作(zuò)的通知(zhī)》（川發展〔2017〕53号）有關工(gōng)作(zuò)部署，我公司及時(shí)開(kāi)展了(le)“守紀律、講規矩”專項整治工(gōng)作(zuò)。公司全體員工(gōng)對(duì)照四川發展的要求及公司的工(gōng)作(zuò)部署，積極主動開(kāi)展了(le)全方位的自(zì)查、自(zì)糾活動，現(xiàn)将相關情況彙報(bào)如下(xià)。

一、認真研讨确定專項整治工(gōng)作(zuò)的自(zì)查重點

公司通過多種層級和(hé)形式的會(huì)議(yì)，集中研讨四川發展“守紀律、講規矩”專項整治工(gōng)作(zuò)的總體安排及重點工(gōng)作(zuò)，确定了(le)公司專項整治工(gōng)作(zuò)自(zì)查的重點内容。

（一）旗下(xià)機構投融資活動

公司要求旗下(xià)機構對(duì)投資管理(lǐ)制度規範和(hé)風(fēng)控制度規範進行梳理(lǐ)，并對(duì)過往投資項目和(hé)正在推進的投資項目進行全面檢查，對(duì)已投和(hé)在投項目的立項、盡調、風(fēng)控、投決及報(bào)四川發展審批（如有）的過程文(wén)件進行梳理(lǐ)和(hé)檢查，重點關注相關制度規範是否健全，投資活動是否嚴格按照相關制度規範要求推進，是否形成了(le)完整規範的投資過程文(wén)件及投資業務工(gōng)作(zuò)檔案。

（二）基金(jīn)管理(lǐ)及資金(jīn)募集

公司相關業務部門(mén)對(duì)公司的新基金(jīn)承接、旗下(xià)基金(jīn)（含協管基金(jīn)）管理(lǐ)、資金(jīn)募集等相關工(gōng)作(zuò)進行了(le)自(zì)查，自(zì)查的重點爲是否嚴格執行相關法律法規、四川發展相關管理(lǐ)制度要求，是否及時(shí)向四川發展、相關政府管理(lǐ)機構履行了(le)報(bào)批手續、報(bào)告程序，是否形成了(le)完整的業務工(gōng)作(zuò)檔案。

（三）紀檢監察與審計(jì)風(fēng)控

公司要求審計(jì)監察與風(fēng)險控制部對(duì)公司風(fēng)險控制工(gōng)作(zuò)、紀檢監察工(gōng)作(zuò)進行梳理(lǐ)，自(zì)查主要内容爲公司風(fēng)險控制委員會(huì)工(gōng)作(zuò)、風(fēng)控專員監督管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)、中介機構選聘工(gōng)作(zuò)、紀檢監察相關工(gōng)作(zuò)，自(zì)查的重點爲是否嚴格執行四川發展相關管理(lǐ)制度及公司各項規章制度的規定，是否形成了(le)完整的風(fēng)控工(gōng)作(zuò)檔案及紀檢監察檔案。

（四）綜合管理(lǐ)及黨建

公司要求綜合管理(lǐ)部要按照相關政策法規和(hé)四川發展的相關管理(lǐ)規定，以黨規黨紀、法律法規、四川發展和(hé)公司相關内部管理(lǐ)制度爲依據，多層面、多維度對(duì)公司治理(lǐ)體系是否規範和(hé)健全進行自(zì)查，對(duì)公司黨支部、公司及旗下(xià)機構董事(shì)會(huì)、總經理(lǐ)辦公會(huì)的運行情況、決策事(shì)項、決策過程及決策資料進行梳理(lǐ)，認真分析查找是否存在違規決策問題，并對(duì)公司及旗下(xià)機構的辦公室裝修、重大(dà)物資采購、公務接待、會(huì)務管理(lǐ)等領域是否嚴格執行四川發展相關制度及公司各項規章制度的規定進行了(le)認真自(zì)查。

（五）人力資源管理(lǐ)

公司要求人力資源部對(duì)人力資源管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)進行梳理(lǐ)，重點自(zì)查公司人員招聘任用(yòng)、人員晉升、員工(gōng)培訓、薪酬制度及薪酬标準、薪酬及績效發放(fàng)等系列工(gōng)作(zuò)是否嚴格按照四川發展人事(shì)管理(lǐ)相關制度及公司相關内部管理(lǐ)制度規範的要求進行，是否形成規範的人力資源工(gōng)作(zuò)檔案。

（六）财務管理(lǐ)

公司要求财務部對(duì)公司内部控制、财務管理(lǐ)、資金(jīn)管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)進行梳理(lǐ)，重點自(zì)查公司内部控制、财務管理(lǐ)、資金(jīn)管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)是否嚴格執行四川發展相關管理(lǐ)制度及公司各項制度規範的規定，财務檔案資料是否規範健全。

二、自(zì)查工(gōng)作(zuò)進程及發現(xiàn)的問題

按照公司《“守紀律、講規矩”專項整治工(gōng)作(zuò)方案》的要求，公司安排各部門(mén)和(hé)各旗下(xià)機構有針對(duì)性的及時(shí)開(kāi)展自(zì)查工(gōng)作(zuò)，各部門(mén)和(hé)旗下(xià)機構于2017年4月上(shàng)旬，陸續提交了(le)部門(mén)和(hé)機構的自(zì)查報(bào)告。公司主要領導組織專項整治工(gōng)作(zuò)小(xiǎo)組對(duì)部門(mén)和(hé)旗下(xià)機構的自(zì)查報(bào)告進行了(le)閱讀和(hé)梳理(lǐ)，對(duì)自(zì)查中發現(xiàn)的問題和(hé)漏洞予以高(gāo)度關注，并明(míng)确提出了(le)整改完善的具體要求。

（一）初步建立起了(le)較爲完整的規章制度體系，保證了(le)公司在制度框架内運行

成立伊始，公司領導就高(gāo)度重視(shì)建章立制工(gōng)作(zuò)，保證公司在制度框架内運行。截至2016年底，在短短的一年時(shí)間内，公司發布試行的制度已涵蓋了(le)公司治理(lǐ)結構、業務管理(lǐ)、風(fēng)險管理(lǐ)、紀檢監察、财務管理(lǐ)、人力資源管理(lǐ)、綜合管理(lǐ)、黨群及工(gōng)會(huì)等方面的制度62個，爲公司規範化運作(zuò)提供了(le)基礎的制度框架。在四川發展出台相關制度或指導意見後，公司又及時(shí)對(duì)公司的對(duì)應制度進行調整完善，以确保四川發展的各項要求能(néng)夠在公司得到(dào)有效的貫徹落實。2017年，公司還将陸續對(duì)已發布試行的制度進行修訂和(hé)完善，并陸續出台制度落地的相關操作(zuò)指引等實施細則，保證制度能(néng)有效落地。

（二）對(duì)投融資活動的自(zì)查情況

1、投資融資活動的自(zì)查情況

建章立制是企業發展的根基，經過自(zì)查發現(xiàn)，公司及旗下(xià)機構已基本建立了(le)相對(duì)完善的内部管理(lǐ)制度，包括投資管理(lǐ)制度、融資管理(lǐ)制度、風(fēng)險控制制度等。相關制度與公司的實際投融資業務需求基本相符，較好(hǎo)的保障了(le)旗下(xià)機構投融資業務活動的順利開(kāi)展，對(duì)投融資活動中的關鍵環節、關鍵風(fēng)險點基本實現(xiàn)了(le)全覆蓋。

投融資活動相關制度規則的規範和(hé)嚴謹是股權投資企業持續健康發展的基本保障，經過公司各旗下(xià)機構對(duì)已拟投項目和(hé)已投項目各環節的梳理(lǐ)和(hé)自(zì)查，公司各旗下(xià)機構的投資項目均按規定要求、規定流程有序推進，項目投資涉及的立項會(huì)、風(fēng)控會(huì)、投決會(huì)、PPP項目的屬性認定、投資項目的投後管理(lǐ)等關鍵性流程制約環環相扣、緊密銜接、嚴控風(fēng)險。公司各旗下(xià)機構還對(duì)投資過程文(wén)件和(hé)投資業務檔案進行了(le)重新歸集、整理(lǐ)、分類，确保一項一檔，專項專檔。并按年度彙總歸納并移交公司綜合部統一保管。

2、存在的問題及整改措施

自(zì)查過程中，發現(xiàn)公司及旗下(xià)機構的部分制度存在制度條款較爲粗疏，可操作(zuò)性還有待加強的問題，以及部分制度規定的操作(zuò)流程與實際業務操作(zuò)流程存在小(xiǎo)的沖突，需要對(duì)相關制度的細節進一步調整完善的問題。此項工(gōng)作(zuò)已經納入公司2017年工(gōng)作(zuò)安排，相關制度的修訂完善工(gōng)作(zuò)将陸續展開(kāi)。

此外(wài)，本次自(zì)查還發現(xiàn)部分投資項目在投資過程文(wén)件及投資業務文(wén)件歸檔的及時(shí)性及規範性方面還存在不夠完善之處，各類業務檔案文(wén)件的歸檔範圍、歸檔時(shí)間、歸檔格式等方面還有進一步細化和(hé)完善的空(kōng)間。此項工(gōng)作(zuò)已經納入公司2017年工(gōng)作(zuò)安排，公司綜合管理(lǐ)部将聘請(qǐng)專業檔案管理(lǐ)機構指導和(hé)幫助公司逐步建立和(hé)完善檔案歸集及檔案管理(lǐ)的相關制度流程規範。

（三）對(duì)公司治理(lǐ)的自(zì)查情況

除旗下(xià)機構弘展建信管理(lǐ)公司由于基金(jīn)合夥人變更及基金(jīn)管理(lǐ)公司股東變更，導緻部分決策文(wén)件難以及時(shí)完成簽署流程以外(wài)，公司及各旗下(xià)機構的治理(lǐ)結構較爲完善，股東會(huì)、董事(shì)會(huì)、總經理(lǐ)辦公會(huì)的運行有序有效，爲公司（含各旗下(xià)機構）的持續健康發展提供了(le)有力保障。經認真自(zì)查，公司董事(shì)會(huì)、總經理(lǐ)辦公會(huì)的決策事(shì)項和(hé)決策過程嚴格按照相關制度規範進行，公司不存在領導一言堂現(xiàn)象，相關的決策文(wén)件都已形成較爲完整規範的決策材料。公司其他(tā)部門(mén)及旗下(xià)管理(lǐ)公司都嚴格按照制度流程開(kāi)展各項工(gōng)作(zuò)，在自(zì)查過程中均未發現(xiàn)違規操作(zuò)現(xiàn)象。

公司領導和(hé)公司員工(gōng)之間相處融洽，不存在拉幫結派現(xiàn)象，産業引導基金(jīn)在員工(gōng)心目中是一個能(néng)幹事(shì)創業的平台，大(dà)家主動維護公司形象，團隊意識強。公司員工(gōng)嚴守紀律、服從(cóng)安排、敢于奉獻，以勤勉爲标榜，以業績爲導向，形成了(le)良好(hǎo)的工(gōng)作(zuò)氛圍。

（四）綜合管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的自(zì)查情況

1、辦公室裝修及辦公家具購置

2016年，公司整體搬入中海國際中心B座8樓辦公，綜合管理(lǐ)部負責辦公室裝修工(gōng)作(zuò)。公司按照四川發展有關制度要求，采取了(le)公開(kāi)招标方式選定裝修公司和(hé)監理(lǐ)公司負責裝修和(hé)現(xiàn)場監理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，開(kāi)标時(shí)邀請(qǐng)了(le)四川發展風(fēng)控部、紀委進行現(xiàn)場監督。最終選定了(le)标卓裝飾公司進行辦公場所裝修，施工(gōng)過程中，綜合管理(lǐ)部積極參與現(xiàn)場裝修監督、裝修材料檢查等事(shì)宜，各項工(gōng)作(zuò)均按照公司規定進行，未發現(xiàn)裝修工(gōng)作(zuò)中存在違規違紀行爲。

新辦公地點的辦公家具采購工(gōng)作(zuò)，公司通過邀标方式邀請(qǐng)了(le)6家家具供應商參與比選，經過認真比選，在四川發展風(fēng)控部、紀委的監督下(xià)，最終确認精瑞豐家具公司爲公司辦公家具供應商。

2、日常辦公用(yòng)品及物資采購

根據公司規定，辦公用(yòng)品申購均要填寫申購單，經批準同意後由綜合管理(lǐ)部負責采購入庫。辦公用(yòng)品采購均通過京東商城(chéng)、天貓商城(chéng)等網上(shàng)商城(chéng)以及線下(xià)實體店(diàn)進行線上(shàng)線下(xià)比價，優先采用(yòng)線上(shàng)采購。所采購物品須及時(shí)登記入庫，并按照規定進行領用(yòng)登記。

線下(xià)商家（電腦(nǎo)設備、辦公用(yòng)品、茶葉等）使用(yòng)四川發展本部及兄弟公司使用(yòng)的合作(zuò)商家，所有采購行爲均履行了(le)财務部、風(fēng)控部的審核會(huì)簽流程。

3、購置公務用(yòng)車

2016年，公司根據業務需要拟購置商務車一輛，該項采購公司安排綜合部會(huì)同财務部、風(fēng)控部進行詢價，通過對(duì)三家供應商的比價确定合作(zuò)商家。采購所涉相關事(shì)宜均按規定報(bào)公司總辦會(huì)、董事(shì)會(huì)審議(yì)後實施。

（五）人力資源管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的自(zì)查情況

公司人力資源部從(cóng)實際需求出發，牽頭草拟了(le)涉及人力資源日常管理(lǐ)、薪酬福利類、考核激勵類、人員管理(lǐ)類等四大(dà)類共計(jì)20個相關制度，5個專項工(gōng)作(zuò)方案，形成了(le)較爲齊備的人力資源管理(lǐ)制度體系。

1、招聘任用(yòng)

公司及旗下(xià)基金(jīn)管理(lǐ)公司人員招聘、定向選聘均按照相關規定執行。其中公司本部人員招聘按照四川發展相關招錄辦法，由四川發展統一招聘面試通過後，員工(gōng)由公司總經辦、部門(mén)負責人及以上(shàng)職級由公司董事(shì)會(huì)審議(yì)通過後聘用(yòng)，人員聘用(yòng)都經過了(le)集體決策，相關錄用(yòng)手續完整。

公司旗下(xià)基金(jīn)機構員工(gōng)由公司統一進行招聘，招聘服務商選擇四川發展中介庫中的公司或知(zhī)名招聘公司，所有崗位的招聘需求均網上(shàng)發布，有明(míng)确的招聘标準，應聘者經過簡曆篩選、面試等環節後（部分崗位還聘請(qǐng)第三方機構開(kāi)展背景調查），由所在旗下(xià)基金(jīn)管理(lǐ)公司總經辦/董事(shì)會(huì)審議(yì)批準後方可聘用(yòng)。人員招聘事(shì)項全部經過集體決策決定，未出現(xiàn)不符合規定違規決策的情況。

2、員工(gōng)培訓

公司制定了(le)《培訓管理(lǐ)辦法》，人力資源部按照辦法的相關規定制定了(le)年度培訓方案，并通過公司總經辦的審議(yì)。按照審議(yì)通過的方案，通過競争性談判，聘用(yòng)了(le)公司内部培訓的服務商（2016年爲智聯公司，系四川發展中介庫内機構）。培訓課程安排合理(lǐ)，公司未安排公司領導參加高(gāo)收費的培訓項目和(hé)各類名爲學習提高(gāo)、實爲交友聯誼培訓項目、未以培訓名義進行公款宴請(qǐng)、公款旅遊等活動。

3、薪酬及考核

公司制定了(le)《薪酬福利管理(lǐ)制度》、《績效考核管理(lǐ)制度》，制定了(le)公司内部薪酬結構、薪酬标準及考核辦法，以上(shàng)制度均通過了(le)公司董事(shì)會(huì)決議(yì)并向四川發展報(bào)備。按照制度規定，人力資源部每月按時(shí)足額發放(fàng)了(le)員工(gōng)工(gōng)資，工(gōng)資發放(fàng)過程均經過總經理(lǐ)、董事(shì)長雙簽，未出現(xiàn)違規發放(fàng)情形，未出現(xiàn)拖欠員工(gōng)工(gōng)資的情況；公司績效考核結果均通過了(le)公司總經辦、董事(shì)會(huì)的審批。

4、檔案管理(lǐ)

人力資源部的各項工(gōng)作(zuò)均留存了(le)電子版和(hé)紙(zhǐ)質版的工(gōng)作(zuò)資料、文(wén)書檔案，并對(duì)資料分門(mén)别類進行了(le)存放(fàng)。

（六）新基金(jīn)籌備及基金(jīn)管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)

1、新基金(jīn)承接

根據四川發展統一要求，公司安排基金(jīn)管理(lǐ)部具體負責與相關市州及合作(zuò)企業進行新基金(jīn)的籌備，所有基金(jīn)籌建流程均嚴格按照四川發展的相關規定及時(shí)向四川發展履行了(le)報(bào)批手續與報(bào)告程序，并形成了(le)較爲完整的業務工(gōng)作(zuò)檔案。

公司承接省級産業引導基金(jīn)的各項工(gōng)作(zuò)均嚴格執行了(le)《政府出資産業投資基金(jīn)管理(lǐ)暫行辦法》、《四川省省級産業發展投資引導基金(jīn)管理(lǐ)辦法》的各項規定；并嚴格遵守了(le)四川發展及公司的相關管理(lǐ)制度要求，履行了(le)報(bào)批手續和(hé)報(bào)告程序。

2、基金(jīn)管理(lǐ)

根據四川發展發布的重大(dà)事(shì)項管理(lǐ)辦法及相關配套規定，公司針對(duì)旗下(xià)管理(lǐ)機構日益增多，相關信息不對(duì)稱的現(xiàn)狀，對(duì)各旗下(xià)機構實行了(le)重大(dà)事(shì)項上(shàng)報(bào)機制，對(duì)需要董事(shì)會(huì)、股東會(huì)進行決策的事(shì)項，由主責部門(mén)提前由征求公司相關部門(mén)的意見，作(zuò)爲公司進行重大(dà)事(shì)項決策的重要參考依據

（七）資金(jīn)募集及協管基金(jīn)管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)

1、基金(jīn)募資工(gōng)作(zuò)

在公司實施的基金(jīn)募資工(gōng)作(zuò)中，接洽各類投資者涉及到(dào)的公務接待、公務差旅均嚴格按照公司的制度和(hé)标準執行，未發現(xiàn)違規違紀情況；募資過程中需簽署的各類協議(yì)均按照公司相關制度層層上(shàng)報(bào)審批，談判溝通情況做到(dào)了(le)及時(shí)如實上(shàng)報(bào)領導。公司嚴格按照四川發展《關于進一步加強直接出資企業重大(dà)事(shì)項管理(lǐ)的試行辦法》上(shàng)報(bào)需由四川發展決定和(hé)備案的事(shì)項，例如弘展建信股權收購及PPP基金(jīn)合夥人變更事(shì)項均按程序報(bào)送四川發展審批并就弘展建信的股權收購事(shì)項按照《四川省政府國有資産監督管理(lǐ)委員會(huì)關于建立省屬企業資産評估公示制度有關事(shì)項的通知(zhī)》進行了(le)資産評估、公示及備案工(gōng)作(zuò)。未發現(xiàn)公司在基金(jīn)募資工(gōng)作(zuò)中存在違法違規行爲。

2、協管基金(jīn)管理(lǐ)

公司受托管理(lǐ)的興川基金(jīn)及興城(chéng)基金(jīn)的投資決策均嚴格按照四川發展的規定流程履行審批決策程序，即以四川發展總經理(lǐ)辦公會(huì)紀要及董事(shì)會(huì)決議(yì)作(zuò)爲簽署投決會(huì)決議(yì)的前置條件，并嚴格按照四川發展及公司的付款審批流程撥付投資款項。經認真自(zì)查，未發現(xiàn)興川基金(jīn)及興城(chéng)基金(jīn)的投資決策流程及投資款劃撥流程存在違法違規的情況。

3、基金(jīn)備案及基金(jīn)信息披露

除阿壩基金(jīn)未完成募資暫不滿足備案要求，并導緻弘康公司與阿壩基金(jīn)的備案工(gōng)作(zuò)暫未完成，以及興川基金(jīn)的備案工(gōng)作(zuò)由于材料不符合協會(huì)要求正在補正以外(wài)，公司及各旗下(xià)機構目前已基本完成了(le)在中國基金(jīn)業協會(huì)的登記及備案事(shì)項，爲公司及旗下(xià)機構開(kāi)展業務提供了(le)基礎保障條件。

（八）紀檢監察與審計(jì)風(fēng)控工(gōng)作(zuò)

1、公司風(fēng)險控制委員會(huì)審查旗下(xià)機構拟投資項目

根據公司董事(shì)會(huì)确定的“前台相對(duì)獨立，中後台集中管控”的業務管控模式，公司各旗下(xià)機構所有拟投資項目均需提交公司風(fēng)險控制委員會(huì)進行風(fēng)險審查。風(fēng)控部負責風(fēng)控委的日常事(shì)務，并負責組織召開(kāi)風(fēng)控委會(huì)議(yì)。

2016年，公司共組織召開(kāi)風(fēng)控委會(huì)議(yì)9次，邀請(qǐng)外(wài)部風(fēng)控委員20人/次參加風(fēng)控委會(huì)議(yì)，審查項目31個。2017年，截至3月底，公司共組織2次風(fēng)控委會(huì)議(yì)，審查項目3個。在組織召開(kāi)風(fēng)控委會(huì)議(yì)時(shí)，公司嚴格按照《風(fēng)險控制委員會(huì)議(yì)事(shì)規則（試行）》的要求開(kāi)展工(gōng)作(zuò)，會(huì)前初步審查項目資料是否齊備、撰寫會(huì)議(yì)材料，會(huì)中負責組織召開(kāi)會(huì)議(yì)，會(huì)後形成風(fēng)控委會(huì)議(yì)的會(huì)議(yì)記錄、會(huì)議(yì)紀要和(hé)項目審查意見，并及時(shí)将審查意見反饋給旗下(xià)機構。經認真自(zì)查，未發現(xiàn)違規操作(zuò)現(xiàn)象。

2、風(fēng)控專員監督管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)

風(fēng)控專員制度是公司風(fēng)險集中管控制度的重要組成部分，風(fēng)控部創新性開(kāi)展工(gōng)作(zuò)，2016年起草并提交公司總經理(lǐ)辦公會(huì)審議(yì)通過《風(fēng)控專員管理(lǐ)辦法（試行）》和(hé)《風(fēng)控專員工(gōng)作(zuò)指引（試行）》，通過制度對(duì)風(fēng)控專員的工(gōng)作(zuò)進行規範和(hé)監督指導。

風(fēng)控部根據旗下(xià)機構設立情況，與人力資源部一起，通過招聘及内部選拔等方式，及時(shí)選派了(le)3名合适的風(fēng)控專員到(dào)旗下(xià)機構開(kāi)展工(gōng)作(zuò)，并對(duì)風(fēng)控專員的工(gōng)作(zuò)提供有效監督、指導和(hé)幫助，要求風(fēng)控專員根據項目進展情況及時(shí)撰寫風(fēng)險分析報(bào)告和(hé)風(fēng)控專員工(gōng)作(zuò)報(bào)告。經認真自(zì)查，風(fēng)控專員均能(néng)按照相關制度的要求開(kāi)展工(gōng)作(zuò)，未發現(xiàn)違法違規的現(xiàn)象。

3、中介機構選聘

中介機構選聘工(gōng)作(zuò)是風(fēng)控部的日常工(gōng)作(zuò)之一。爲保證中介機構選聘工(gōng)作(zuò)的嚴肅性和(hé)規範性，公司嚴格按照修訂後的《中介機構聘用(yòng)管理(lǐ)暫行辦法》開(kāi)展中介機構選聘工(gōng)作(zuò)，選聘過程接受川發展審計(jì)與風(fēng)控部的指導與監督，組織公司中介機構評選小(xiǎo)組對(duì)參選機構進行評分，并由使用(yòng)部門(mén)負責與入選中介機構完成合同談判及簽署流程，選聘結果均及時(shí)按要求向四川發展審計(jì)與風(fēng)控部報(bào)備。

2016年，公司共開(kāi)展中介結構選聘工(gōng)作(zuò)18次；2017年，截至3月底，共開(kāi)展中介結構選聘工(gōng)作(zuò)2次。經認真自(zì)查，公司中介機構選聘工(gōng)作(zuò)不存在違規決策行爲。

4、紀檢監察工(gōng)作(zuò)

公司高(gāo)度重視(shì)并積極推進懲防體系建設進程，不折不扣做好(hǎo)公司紀檢監察各項工(gōng)作(zuò)。作(zuò)爲一家2016年新設的四川發展直屬公司，公司嚴格按照四川發展紀委的相關要求，積極主動推進公司懲防體系建設進程，發布實施了(le)公司《黨風(fēng)廉潔責任制考核辦法》、《反腐倡廉聯席會(huì)議(yì)制度》、《領導幹部述職述廉制度》等涉及黨風(fēng)廉潔建設的8項基礎性制度，初步建立起公司懲防體系的基本框架。在接受四川發展紀委組織的對(duì)直屬公司的季度及年度黨風(fēng)廉潔責任制落實情況的檢查和(hé)考核時(shí)，公司2016年度的四次檢查和(hé)考核成績均在四川發展全部直屬公司中位居前列。

5、存在的問題及改進建議(yì)

公司在自(zì)查過程中發現(xiàn)，中介機構選聘過程中，個别項目由于時(shí)間緊、任務重加上(shàng)項目的特殊性，盡管也(yě)嚴格執行了(le)公司制定的中介機構選聘流程，但(dàn)存在中介機構選聘資料整理(lǐ)歸檔不夠及時(shí)的問題。2017年，公司将嚴格執行中介機構選聘資料的歸檔流程，确保所有選聘資料及時(shí)整理(lǐ)歸檔。

三、自(zì)查結論

經過自(zì)查，公司在各方面均嚴格按照四川發展的要求、相關管理(lǐ)制度的規定進行，公司各項工(gōng)作(zuò)的決策流程及執行過程均依法合規，公司不存在領導幹部大(dà)權獨攬搞“一言堂”的情況，不存在違規決策、以權謀私、損害公司利益的情況，不存在違反集團管控制度、越權決策的情況。

但(dàn)通過自(zì)查，公司全體員工(gōng)也(yě)認識到(dào)了(le)自(zì)身的不足和(hé)需要改進的地方，公司對(duì)自(zì)查中梳理(lǐ)出的問題不遮不掩、對(duì)症下(xià)藥、及時(shí)整改，組織安排對(duì)公司正在試行的部分制度予以優化完善，并對(duì)責任部門(mén)及責任人員提出具體要求，限時(shí)完成。此外(wài)，公司将繼續營造良好(hǎo)的學習氛圍，通過多種形式的宣傳教育，讓“守紀律、講規矩”意識紮根于公司每一名員工(gōng)心中，讓懂法守規成爲一種自(zì)覺行爲，繼續保持良好(hǎo)的工(gōng)作(zuò)作(zuò)風(fēng)。結合此次專項整治，公司将自(zì)查工(gōng)作(zuò)常态化，舉一反三、查漏補缺，有效建立起公司“守紀律、講規矩”的長效機制。

        四川産業引導基金(jīn)股權投資基金(jīn)管理(lǐ)有限公司

2017年4月