海峽盈通基金管理有限責任公司（下(xià)稱“引導基金(jīn)”）被集團列爲基金(jīn)投資合規管理(lǐ)體系建設的重點企業，牽頭編制《基金(jīn)投資合規管理(lǐ)指引》，爲響應四川發展合規管理(lǐ)建設要求，同時(shí)也(yě)爲繼續實施引導基金(jīn)自(zì)2019年來(lái)确定的風(fēng)險指引體系搭建“三步走”方案，通過開(kāi)展調研、收集前期基礎資料等相關工(gōng)作(zuò)，引導基金(jīn)正全面推進基金(jīn)合規管理(lǐ)體系建設工(gōng)作(zuò)。

3月27日上(shàng)午，基金(jīn)合規管理(lǐ)指引編制工(gōng)作(zuò)小(xiǎo)組舉行了(le)會(huì)議(yì)，小(xiǎo)組成員就目前編制工(gōng)作(zuò)的階段性進展和(hé)後續工(gōng)作(zuò)計(jì)劃進行深入讨論，目前小(xiǎo)組通過布局公司治理(lǐ)、管理(lǐ)人持續合規、募、投、管、退六大(dà)模塊，對(duì)合規指标進行一至四級的分級設計(jì)，已形成基金(jīn)合規指标庫。

引導基金(jīn)将結合其作(zuò)爲集團化基金(jīn)管理(lǐ)人管理(lǐ)多支多元化基金(jīn)等特點，建立與經營範圍、組織結構和(hé)業務規模、類型相适應的合規風(fēng)險管理(lǐ)體系，實現(xiàn)合規覆蓋各業務領域、各層級（包括各部門(mén)、各級旗下(xià)機構及所管理(lǐ)基金(jīn)）和(hé)全體員工(gōng)，以及全流程（包括決策、執行和(hé)監督）。形成一整套動态系統化，以發現(xiàn)和(hé)預防出現(xiàn)違反法律法規、規則、标準和(hé)政策、内部制度的動态合規體系，并從(cóng)實用(yòng)性和(hé)有效性出發，輸出《合規管理(lǐ)辦法》、私募股權基金(jīn)合規指标庫、私募股權基金(jīn)合規管理(lǐ)指引手冊等一系列成果，與引導基金(jīn)後期開(kāi)展風(fēng)險管理(lǐ)指引體系工(gōng)作(zuò)形成協同，實現(xiàn)将現(xiàn)階段成果後期順利導入風(fēng)險管理(lǐ)指引體系，最終達到(dào)形成完整統一的風(fēng)險管理(lǐ)指引體系的目的。